为健全本市上市后备企业服务机制，进一步明晰上市后备企业申报流程，推动企业发展利用资本市场做大做强，制定本指引。

一、企业申报条件

（一）依法在中山市范围内工商注册登记且总部在中山市，有意向在境内外证券交易所上市或在全国中小企业股份转让系统（即新三板）挂牌的企业。

（二）主要量化指标

企业需满足下列创新指标或财务指标：

1.创新指标。企业需同时符合下列三项指标：

（1）被认定为高新技术企业；

（2）最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例5%以上，软件企业最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例10%以上；

（3）形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）5项以上，软件企业除外。

2.财务指标。企业需达到下列其中一项财务标准：

（1）最近两年连续盈利,且最近两年净利润累计不少于1000万元；

（2）最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

（上述条件中的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。）

二、企业申报流程

1.登录中山市金融工作局官网（http://www.zs.gov.cn/jrj/）下载《中山市后备上市企业入库申报表》并填写。

2.将《中山市后备上市企业入库申报表》、企业营业执照复印件、企业简介、近两年年度财务报表加盖公司公章。

3.企业可通过以下途径提交上述申报材料：（1）提交至市金融局金融发展科（地址：中山市东区街道松苑路1号市政府大楼814室,电子邮箱：zszbsc@126.com）；（2）通过总部所在镇街向市金融局申报；（3）通过券商等中介机构向市金融局推荐。

（已在新三板股挂牌的企业自动申请加入上市后备企业资源库，企业无需重复提交申报材料。）

4.市金融局对企业材料整理核实，经局领导集体研究讨论后提请中山市企业上市协调小组审定，审定通过后列入市上市后备企业资源库。

如有疑问，请联系中山市金融工作局金融发展科（联系电话：0760-88221173）。